Investidores Qualificados, segundo instrução CVM nº 539, são as pessoas que declaram possuir conhecimento o suficiente sobre o mercado financeiro para que não sejam aplicáveis um conjunto de
proteções legais e regulamentares conferidas aos investidores que não sejam qualificados.
Ao se tornar um Investidor Qualificado, o investidor atesta ser capaz de entender e ponderar os riscos financeiros relacionados à aplicação de seus recursos em valores mobiliários que só podem ser adquiridos por investidores qualificados.
- O que preciso é para o cliente se declarar como Investidor Qualificado?
Pessoa Física
- Termo de Investidor Qualificado assinado junto com documento legível; e
- Questionário de Suitability preenchido e assinado.
Mesmo se declarando Investidor Qualificado, o cliente PF precisa ter o perfil Suitability definido para realizar as operações.
Pessoa Jurídica
- Termo de Investidor Qualificado assinado.
Ao atestar a condição de Investidor Qualificado, por força da ICVM 539/13, o cliente PJ está dispensado de preencher o questionário de Suitability .
Observações:
1) Não é necessário a comprovação de investimento mínimo e/ou patrimônio para validar a condição de Investidor Qualificado, basta apenas a assinatura do Termo.
2) Lembrando que os investidores profissionais são investidores qualificados.
Será possível também, a inclusão de Investidor Qualificado via e-mail, seguindo os passos abaixo.
Passo 1: Copiar o texto do Termo de Investidor Qualificado no corpo do e-mail, informando o nome completo, cpf e código Modal do cliente solicitando o seu "de acordo para Investidor Qualificado" ou "de acordo para Investidor Profissional".
Passo 2: O envio deve ser feito através do e-mail auditável do assessor para o endereço de e-mail cadastrado do cliente no Modal.
Passo 3: O cliente precisa responder "de acordo para Investidor Qualificado" ou "de acordo para Investidor Profissional".
Passo 4: Após o "de acordo" do cliente, o assessor deve selecionar para imprimir o e-mail e salvar em PDF, clicando em Microsoft Print to PDF.
Passo 5: Enviar o arquivo em PDF para atendimentob2b@modalmais.com.br.
Em casos de dúvidas consultem a área de Compliance.